PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO
Nuestro Compliance Program es de uso interno, sin embargo, será proporcionado a aquellas personas físicas o jurídicas con los que generemos sinergias profesionales como parte de las políticas de kYC, no obstante, ponemos a disposición de los interesados las bases en que se sustenta, conforme al presente:
ÍNDICE
1.- INTRODUCCIÓN Y COMPROMISO ÉTICO:
A. Descripción de la importancia del cumplimiento legal y ético.
B. Compromiso de la alta dirección con la integridad y cumplimiento.
2.- ANÁLISIS DE RIESGOS:
A. Identificación de áreas de riesgo en las operaciones del despacho.
B. Evaluación de riesgos legales, regulatorios y éticos.
3.-POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS:
A. Desarrollo de políticas internas claras y éticas.
B. Procedimientos detallados para áreas críticas (conflictos de interés, lavado de dinero, etc.).
4.- CAPACITACIÓN:
A. Programa de formación continua sobre ética, leyes y regulaciones aplicables.
B. Sesiones de capacitación periódicas para todo el personal.
5.- SUPERVISIÓN Y MONITOREO:
A. Implementación de mecanismos de supervisión continua.
B. Auditorías internas para evaluar el cumplimiento y la eficacia del programa.
6.- CANAL DE DENUNCIAS:
A. Establecimiento de un canal confidencial para informar posibles violaciones.
B. Garantía de protección a los denunciantes.
7.- GESTIÓN DE CONFLICTOS DE INTERÉS:
A. Políticas claras para identificar y manejar conflictos de interés.
B. Procedimientos para divulgar y mitigar posibles conflictos.
8.- PREVENCIÓN DEL LAVADO DE DINERO (PLD):
- Procedimientos para la debida diligencia en clientes.
- Reporte de transacciones sospechosas conforme a las leyes mexicanas.
9.- CUMPLIMIENTO TRIBUTARIO:
- Políticas para el cumplimiento de obligaciones fiscales.
- Procedimientos de documentación adecuada y presentación oportuna de informes.
10.- RELACIONES CON CLIENTES Y TERCEROS:
- Normas para la gestión transparente y ética de relaciones comerciales.
- Revisión y aprobación de acuerdos con terceros.
11.- ACTUALIZACIÓN PERIÓDICA:
- Revisión y actualización regular del programa de compliance.
- Adaptación a cambios en leyes y regulaciones.
12.- SANCIONES Y CONSECUENCIAS:
- Establecimiento de sanciones proporcionadas para violaciones al programa.
- Procedimientos claros para abordar incumplimientos.
13.- COMPROMISO DE LA ALTA DIRECCIÓN:
- Manifestación pública del compromiso de la alta dirección con el cumplimiento.
- Asignación de recursos adecuados para el programa de compliance.
14.- REGISTRO Y DOCUMENTACIÓN:
- Mantenimiento de registros detallados de actividades relacionadas con compliance.
- Documentación de capacitaciones, auditorías internas y acciones correctivas.
El anterior contenido es parcial y meramente informativo, nuestra Firma de Abogados radicada en México, tiene la capacidad y brinda servicios legales de manera integral a personas físicas y compañías tanto nacionales como extranjeras en nuestras distintas áreas de práctica. No obstante, esta política podrá ser revisada y/o modificada cuantas veces sea necesario en aras de mantenerla actualizada y en concordancia con las demás normativas internas de la Firma, así como con las leyes y regulaciones vigentes. Si requiere el programa de cumplimiento in extenso comuníquese con la Firma a través de contacto@latamlawyers.com para su analizar viabilidad y autorización. Última actualización: febrero 2024. Copyright ©2022. Latam Lawyers® todos los derechos reservados, es una marca de Inungaray & Contreras Abogados S.A. de C.V. |